首席合规官（Chief Compliance Officer，CCO）是一个监视和管理组织内部，合规问题的公司官员是企业核心管理层成员，他的主要职能是，全面领导，合规管理体系建设与运行。

近日由中华人民共和国国家发展和改革委外资司指导、国家发展和改革委员会国际合作中心和中华人民共和国国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心共同举办、北京方正建研认证有限公司支持的第五期《企业境外经营合规管理》研修班在北京举办。

首席合规官人员能力验证是指按照相关规定或相关标准，根据培养培训及考核验证规则，采取专业知识学习、能力素质考核、结果分析比对及验证等方式，对人员的专业能力，进行培养培训及验证的，合格评定过程。

首席合规官人员能力验证致力于为企业培养具备较高理论水平与实战技能的高级管理人员，促进企业提升国际合规能力，助力企业精准把握，经营管理的、新形势、新规则、新要求，更好的融入，以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的，新发展格局。

首席合规官研修班以“强化新时代企业合规管理与风险防控，加快建设世界一流企业”为主题，国家发展和改革委外资司、中华人民共和国国家发展和改革委员会国际合作中心和中华人民共和国国家市场监督管理总局认研中心领导出席开班式并致辞，相关部委司局的负责同志和有关机构的权威专家应邀授课，来自中粮集团、中国铁建、中远海运、光大集团、京东集团、蚂蚁集团、蔚来汽车等60多家企业代表参加了本期合规管理研修学习。

国内合规风控、内控专家，教授，为现场参会人员带来了：《关于首席合规官培养与能力验证》的主题演讲，全面把握法律法规和监管规则的发展变化，助力企业建立完善的合规管理体系。

为深入贯彻全国人大《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》、国家市场监督管理总局《“十四五”认证认可检验检测发展规划》、国务院国资委公布《中央企业合规管理办法》相关政策精神，并加速推动合规建设与管理的发展，国信正通（北京）检验认证有限公司经研究决定，开展合规管理体系认证工作。通过认证的单位将获有国信正通（北京）检验认证有限公司颁发《CCFC合规管理体系认证证书》

2023年3月31日国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心发布《市场监管总局认研中心关于开展人员能力验证工作合规升级版(第一批)的通知》面向全社会正式开展《首席合规官》人员能力验证工作，其中包含了《首席合规官》人员能力验证。

2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行，负有职责享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。

2022年9月中华人民共和国国务院国有资产监督管理委员会印发《中央企业合规管理办法》，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展。《办法》自2022年10月1日起施行。

《中央企业合规管理办法》明确提出中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

中央企业应当将合规审查作为，必经程序嵌入经营管理流程。重大决策事项的合规审查意见应当由《首席合规官》签字，对决策事项的合规性，提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门，依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期，对审查情况开展后评估。

截至2023年3月15日，已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。

在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责，落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视，和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

《理财公司内部控制管理办法》（2022年8月22日，中国银行保险监督管理委员会令2022年第4号公布自公布之日起施行）。

第八条，理财公司应当在高级管理层设立“首席合规官”。首席合规官直接向董事会负责，对本机构内部控制建设，和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会，和银保监会及其派出机构报告。首席合规官，应当对理财公司内部控制相关制度、重大决策、产品、业务等进行审查，并出具书面审查意见。首席合规官不得兼任和从事直接影响其独立性的职务和活动。

“首席合规官”应当由理财公司董事会聘任考核和解聘。首席合规官应当参照银保监会，关于非银行金融机构行政许可事项的相关规定获得任职资格。

第九条：理财公司董事会应当，指定专门部门作为内部控制的职能部门，牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实、检查评估和督促整改。

内部控制职能部门原则上由《首席合规官》分管，分管内部控制职能部门的高级管理人员，不得同时分管与内部控制存在利益冲突的部门。

首席合规官主要的职责是领导合规管理部门组织开展相关的工作，并且指导所属单位加强合规管理，这些合规的管理工作、和职责，主要分为五个方面

第一组织起草相关合规管理文件。

第二负责相关合规审查。

第三组织开展合规风险的识别、预警、应对。

第四受理职责范围内的违规举报并且进行相应处理。

第五，组织或者协助开展合规培训等，相关工作等。

1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的总法律顾问（法务部，总经理、法律总监）各部门总经理、总监、及各部门合规管理人员；

2.政府机关，企事业单位、国有，大中型企业、外资机构、民营企业及其他组织的合规管理，从业人员包括，合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；

3.从事或有志于从事企业合规管理或合规相关法律、审计、财税、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括，但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。

首席合规官人员能力验证是依据首席合规官人员能力验证规则规则编制参考了《合格评定能力验证的通用要求》（ISO/IEC 17043）、《利用实验室间比对进行能力验证的统计方法》（ISO 13528）中的全部或部分条款，既保证了规则体系的规范化，又对行业从业人员的水平及行业从业人员现状进行动态分析，促进行业良性发展同时也使其具有根据行业发展进行调整的灵活性和实用性，符合人员培养培训，和能力验证的需求。

人员能力验证工作遵循客观公正、科学规范、以用为本、多元评价，的原则，实现“专业学习-能力验证-精准诊断-靶向训练-持续学习”的“PDCA”循环，着力提升人员从业素质，和能力，为建设“人才强国”提供坚实有力支撑。

（一）专业学习。包括：在线学习、现场培训等，以普法宣贯、知识更新、理论教学、案例分析等为重点内容。

（二）实践学习。包括：现场操作、师徒传帮带等，以提高实际操作能力为重点内容。

参加首席合规官人员能力验证需要向指定的单位，提交相关材料进行培养培训，经过培养培训并学时达标者，可获得由中华人民共和国国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加首席合规官人员能力验证考试。

首席合规官人员能力验证一般分为线上考试或现场考核，鼓励采取线上方式。人员能力验证工作全国统一采取线上统一考试，参训学员登录市场监管总局认研中心·人员能力验证综合服务平台进行线上考核。考生信息采用计算机考试系统进行统一管理在线完成学员信息填报、考试、电子试卷，管理等工作。

首席合规官人员能力验证测验、验证实行统一大纲、统一命题统一组织的考试制度，原则上在每年举行4次考试分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六考试及能力验证时间为120分钟。

应建立首席合规官培训培养和能力验证结果反馈和改进机制，为人员能力提升提供精准靶向改进建议和持续学习的建议。

应积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励其采信人员能力验证结果持续营造良好用人环境。

首席合规官人员能力验证的组织部门，应根据人员培训培养及能力验证总体情况，开展行业从业人员质量分析，为提供整体从业水平，提供技术支撑。

经培养培训学时达标并人员能力验证考试合格者由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心，颁发首席合规官人员能力验证证书并可在，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网，查询验证。

在日趋复杂的国际背景，和日渐严格的监管趋势下，首席合规官是企业切实有效防范经营风险的关键性岗位，是新形势下确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。

为进一步推动以首席合规官为引领，加强企业“走出去”风险防控能力与合规管理能力，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心立足自身职责定位启动了首席合规官，能力验证工作，邀请国家发展改革委国际合作中心进行课程设置，并组织考核评定，验证合格后，由国家市场监管总局认研中心颁发首席合规官人员能力验证证书，国家发展和改革委国际合作中心出具首席合规官考核合格证明。

国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是中华人民共和国国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，是我国国家层面从事认证认可、检验检测、研究的科研机构和智库型机构以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。

1.从求职者角度来看首席合规官人员能力验证首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后，对参训人员进行能力验证并分析其验证结果，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自我能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划；

2.从行业和企业角度来看人员能力验证工作的开展，将会为社会输送更多，具备专业知识的岗位合格者，不仅能通过大数据对该行业的专业水平做一个全面评估，还能解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益；

3.从国家角度来看，人员能力验证工作响应，“深入实施新时代人才强国战略”，集培养培训，和能力验证为一体，培养人才、引领人才、成就人才，为加快建设世界重要人才中心，和创新高地增添了新动力。

1.能力验证的起源可追溯至20世纪40年代，已知最早提供能力验证服务的机构是美国病理学会（College of American Pathologists,CAP）。

2.经过几十年的发展能力验证工作已经在各种技术领域发挥作用，其组织和实施过程越来越规范，形成了一系列指南文件，有些已经在修订后形成国际标准，例如 ISO/IEC17043 和 ISO13528。

3.国际上还相继出现了若干提供人员能力验证服务的机构。当前国际公认的能力验证权威机构包括：国际实验室认可组织，亚太实验室认可合作组织和澳大利亚国家检测机构协会。1998年，16个欧洲国家的能力验证机构联合建立了一个数据库：欧洲能力验证信息系统，于2000年正式在互联网上线，已有约300个能力验证，进一步推动了能力验证工作的国际化发展。

　　从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心q管理层成员，为全面领导合规管理体系建设与运行，发挥了积极作用。

从中央企业实际看，近年来中央企业合规管理工作取得积极进展，但顶层设计和统筹依然不够，工作协同有待进一步强化。为此，一些企业已经设置了首席合规官并取得良好效果。

“合规”，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规，监管规定行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

2021年，国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织，鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。

合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施是一件“必须必须必须要做、并且一定要做好”的事情。