政治合法性(political legitimacy)是指政府基于被民众认可的原则基础上实施统治的正统性或
正当性。简单而言,就是政府实施统治在多大程度上被公民视为合理的和符合道义的。当大多数民众认为政府实施统治(包括使用武力威胁)是正当的,也就是政府具有合法性的时候,民众对政府的统治会自觉加以服从,即使出现抵触,也不会危及根本统治。
理论渊源
卢梭:“人是生而自由的,但却无往不在枷锁之中。自以为是其他一切主人的人,反而比其他一切更是奴隶”。 “即使最强者也决不会强得永远做主人,除非他把自己的强力转化为权利,把服从转化为义务。”“强力并不构成权利,而人们只是对合法的权力才有服从的义务。”
政治
合法性涉及政治学的一个最古老也是最基本的问题,即,如何使
政治统治取信于民?中国古代典籍《
左传》中就说:“国之大事,在祀与戎。”这里的“祀”即祭
祀天神,“戎”即武力或军队。掌握有组织的暴力,抵御外来侵略,维持国内治安,是政权得以存在、统治得以施行的现实手段。而祀天拜祖,神道设教,则为政权提供了一种不可缺少的合法性基础。这就说明古代社会的人们就已经懂得了政治合法性(所谓“正统”)对于国家统治的重要性。
在现代以前,为政权提供合法性依据的
意识形态主要来自各种形式的“
天命论”和“君权神授论”。“天命论”的理论既为中国王朝的建立提供了合法性基础,但也为推翻一个王朝提供了合法性依据。因为君主可以打着“授命于天”的旗号实施所谓“正统”的统治,而“乱党”和“暴民”也可以以“替天行道”、“受命改制”的名义推翻王朝的统治。社会的动荡就成为“改天换地”的必要成本。
中国历史发展之所以没能走出王朝循环更替的怪圈,恐怕原因就在于它始终没有形成关于合法性的
新理论。
在中世纪的西方,也盛行类似于“天命论”的“
君权神授论”,它曾经为
罗马天主教会在欧洲的统治提供了合法性基础。不过,正如“天命论”一样,“君权神授”的学说也为不同的解释和利用留下了空间。它不仅为不同教派争夺权力提供了可能,而且为各国君主反对
罗马教会(即王权与教权的斗争)以及各国君主之间的权力斗争留下了余地。从某种意义上说,“君权神授”理论的模糊性和随意解释性也是欧洲中世纪成为野蛮的“黑暗时代”的部分原因。
随着
人本主义观念的兴起,各种“天命论”和“君权神授论”失去了市场,因而也就失去了作为合法性基础的作用。在西方,取代“天命论”和“君权神授论”的是新的“
社会契约论”和
民主宪政的理论。
政治权力来自社会契约,政治统治的合法性基础来自被统治者的“认同”(consent)。
社会成员定期选举统治者,谁赢得选举,谁就可以合法地成为“统治者”。在
市场经济的基础上,政治统治和被统治的关系更被归结为一种世俗的交易关系:纳税人出钱养活政府,政府则为纳税人提供
公共安全和
社会福利;“消费者是上帝”,谁能提供更好的
公共服务,谁就有资格组建政府。在现代政治生活中,人们把主权和治权分开,使主权属于人民,将治权委托给政府,并用定期选举领导人的
宪政程序来代替不可预测的改朝换代,从而消除了由于“天命”和“神授”观念的随意解释性而导致的以“天意”为借口而发动战争的可能性,结束了以暴力为基础的王朝循环过程,实现了社会稳定与创新的
动态平衡。
纵观历史发展,社会契约论可以说是从理论上系统探讨政治合法性问题的开始。社会契约论者在考察公民是否具有尊重国家并服从国家法律的时候,他们探讨的就是合法性问题。英国早期思想家霍布斯(Thomas Hobbes,1588-1679)和洛克(John Loche,1632-1704)都讨论过这样的问题:什么时候和在什么基础上,政府就可以对社会合法地实施其权威?卢梭(Jean-Jacques Rousseau, 1712-78)更明确指出,“即使是最强者也决不会强得永远做主人,除非他把自己的强力转化为权利,把服从转化为义务”,强力并不构成权利,而人们只有对合法的权力才有服从的义务。
把合法性作为一种社会学现象来加以研究的首推
马克斯·韦伯(Max Weber, 1864-1920)。他划分了三种类型的政治合法性基础:
传统权威模式(traditional authority),
个人魅力权威模式(charismatic authority)和
法理权威模式(Legal-rational authority)。根据韦伯的观点,现代社会主要以
法理型权威为特点,其合法性基础来自于人们对正式的合理合法的制度的尊重。
新马克思主义(Neo-Marxism)理论家进一步发展了韦伯的思想,他们关注的问题是,现代
资本主义社会为什么没有发生像马克思所预言的
社会革命?他们的
研究结论是,资本主义社会形成了一种机制,通过扩大民主和
社会改革,形成了“同意”(consent)或社会公认的原则,从而抑制了阶级对抗。例如,
意大利共产党人葛兰西(Antonio Gramsci, 1891-1937)就曾经认为,
资本主义国家=暴力+
文化领导权。“文化领导权”(hegemony)消解了革命意识。
分类信息
1.传统型的合法性
自古就流传下来的传统,尤其是从祖先继承下来的神圣规则。人们必须无条件服从既定的规则,常常被奉为不可改变的圭臬。
长老制、
家长制和
世袭制:“历来如此”、“奉天承运”。
2.魅力型的合法性
依赖的是最高统治者的特殊魅力和超凡品质,即从人格上皈依某个人的大彻大悟、大智大勇和其他一些领袖品质。它来自于服从者作为信徒的虔诚态度,是一种最不稳定的统治形态。
3.法理型的合法性
法律和章程的明文规定,相信法令、规章必须合乎法律,掌权者,必须在
法律规则的约束下才有发布命令的权力;是一种比较稳固的政治统治。