实体清单
美国为维护其国家安全利益而设立的出口管制条例
实体清单(Entity List)是美国商务部下属的工业与安全局编制的黑名单,规定于《出口管理条例》第744节第4补编以及其他相关条文中。该政策于1997年2月首次公布,最初被纳入清单的实体与大规模杀伤性武器有关,后来清单范围扩大到“从事被美国国务院所制裁和禁止的活动”。
词语来源
美国将中国企业或者机构列入“美国实体清单”,这意味着进入名单的企业无法与美国有着任何商业交易,这是赤裸裸地实施打压。
美方泛化国家安全,在缺乏事实依据的情况下,滥用出口管制措施,动用国家力量打击他国企业和机构,是典型的经济胁迫和单边霸凌行径,严重损害企业合法权益,影响全球产业链供应链安全稳定。
引申含义
“实体清单”是美国为维护其国家安全利益而设立的出口管制条例。在未得到许可证前,美国各出口商不得帮助这些名单上的企业获取受本条例管辖的任何物项。简单地说,“实体清单”就是一份“黑名单”,一旦进入此榜单实际上是剥夺了相关企业在美国的贸易机会。
主要后果
施加许可证要求
实体清单位于EAR第744部分附件四,除另有说明外,向清单中实体出口、再出口或(国内)转让EAR管制物项需根据实体清单中的具体要求申请许可证(无论被列入清单中实体是交易中的买方、中间收货人、最终收货人或最终用户)。对于被列入清单的每一条目,实体清单的“许可证要求”(License Requirement)一栏列出了需要申请许可证的物项范围,在“许可证审查政策”(License Review Policy)一栏列出了针对不同物项范围的相应许可证申请审查政策。
针对不同的实体,适用许可证要求的物项范围包括所有或部分EAR管制物项;许可证审查政策包括推定否决(presumption of denial)以及针对部分物项的逐案审查(case-by-case review)或推定同意(presumption of approval,较少)。绝大多数情况下,向被列入实体清单的实体出口美国管制物项,均不适用许可证例外,需事先获得许可证,并且大多数许可证申请将适用推定拒绝的审查政策——即推定应当不签发许可证,除非申请人提供足以推翻该推定的证据,否则BIS将拒绝签发出口许可证。
其他实体不得协助从事EAR违规交易
除非获得许可证,除了被列入实体清单的实体不能采购EAR管制物项,其他实体也不得通过任何形式向被列入清单的实体提供EAR管制物项,或为被列管实体提供获取EAR管制物项的相关服务,否则也可能违反EAR的规定。具体违规行为包括:(1)促成、协助或唆使违反EAR——任何人促成、协助、唆使、提供咨询、命令、引诱、推动或允许EAR所禁止的事项或忽略EAR所要求的行为;(2)共谋——任何人因任何目的以任何方式与他人共谋实施违反EAR的行为;(3)明知违反EAR而实施的行为——对于受EAR管制的任何物项的出口,任何人在明知其将违反EAR管制的情况下,对其购买、消除、隐蔽、存储、使用、借贷、处理、运输、提供融资、转运或提供其他服务。
引用示例
2023年4月,美方以涉俄为由,宣布将中国多家实体列入“实体清单” ,是典型的单边制裁和“长臂管辖”。
当地时间2023年6月12日,美国商务部宣布将部分中国实体列入出口管制“实体清单”。10月,美国商务部工业和安全局刊登了一份定于10月19日发布的行政措施,准备将13家中国公司添加到出口管制名单(实体清单)。13家中企包括北京壁仞科技开发有限公司光线云(杭州)科技有限公司摩尔线程智能科技(北京)有限责任公司超燃半导体(南京)有限公司等。
北京时间2023年11月16日,美国政府宣布将中国公安部鉴定中心(含国家毒品实验室地址)移出“实体清单”,解除对其制裁,于2023年11月16日生效。
2023年12月19日,根据美国政府发布的公告,美国已将13家在华企业列入官方无法检查的、接收美国出口品的实体清单。
当地时间2024年2月23日,根据美国商务部下属机构工业和安全局发布的消息,该部门决定把93个来自俄罗斯、中国、土耳其、阿联酋等多个国家的实体列入“实体清单”。
2024年11月26日消息,美国国土安全部近期宣布以所谓“强迫劳动”为由将29家中国实体增列至“维吾尔强迫劳动预防法实体清单”。
当地时间2024年12月2日,拜登政府发布了最新的对华半导体出口管制措施,将136家中国实体列入所谓“实体清单”,多与半导体制造设备相关。
最新修订时间:2024-12-10 19:37
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引申含义
主要后果
参考资料