华林证券股份有限公司
西藏自治区工商行政管理局登记成立的企业
华林证券股份有限公司于1997年6月18日在西藏自治区工商行政管理局登记成立。法定代表人林立,公司经营范围包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。
发展历程
2022年4月29日,华林证券发布公告,拟与火山引擎及巨量引擎分别签署技术与商业合作协议,金额合计5亿元。
所获荣誉
2020年1月9日,胡润研究院发布《2019胡润中国500强民营企业》,华林证券以市值340亿元位列第208位。
2023年1月,位列《2022年·胡润中国500强》第330名。
现任领导
董事长:林立
副董事长、董事会战略规划与ESG委员会委员:朱文瑾
执委会委员:赵明
董事会秘书:谢颖明
企业事件
2024年8月20日,华林证券公告,公司收到西藏证监局的《行政监管措施决定书》。经查,公司存在以下问题:一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;二是业务数据报送不准确;三是多份情况说明前后不一致;四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过官网,予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
2025年3月28日,证监会披露多份行政监管措施,对华林证券及其责任人采取监管谈话措施。
华林证券个别项目尽职调查不充分;质控、内核核查把关不严;立项程序不规范,朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理,对上述问题负有责任。
根据《保荐办法》第六十四条,证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。
最新修订时间:2025-03-28 22:12
目录
概述
发展历程
所获荣誉
现任领导
企业事件
参考资料