中国证券监督管理委员会重庆监管局是
中国证券监督管理委员会派出机构。
主要职责
在中国证监会统一领导下,负责重庆证券期货市场一线监管工作,对辖区内上市公司、非上市公众公司、交易所债券发行人、证券期货基金经营机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;负责辖区内风险防范与处置;查处辖区内的违法违规案件;负责辖区拟上市公司辅导监管工作;开展辖区内投资者教育与保护工作;开展辖区区域性股权市场协调监管工作;以及履行法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。
现任领导
内设机构
根据监管职能要求,重庆证监局内设9个处室,分别是:办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法律事务处、投资者保护工作处。主要职责如下:
办公室(党务工作办公室)
负责机关综合行政事务工作。负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作。负责与地方政府和有关部门的综合协调工作。负责党务、组织人事、工青团妇等工作。负责撰写报送证监会和市委、市政府的综合性报告及重要请示。牵头科技监管,负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。
纪检办公室
负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。
公司监管一处
负责辖区上市公司、债券发行人和资产支持证券原始权益人日常监管、现场检查等工作。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管。
公司监管二处
负责辖区北交所上市公司日常监管、现场检查等工作。负责辖区拟上市公司辅导监管工作。负责辖区非上市公众公司的日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。负责辖区拟上市公司培育工作。
机构监管处
负责辖区证券经营机构、证券投资咨询机构、公募基金管理公司及其子公司、基金销售机构等市场主体日常监管和现场检查工作。
稽查处
负责证监会交办案件的立案、报备、调查等工作。牵头本局立案的非简单类普通案件的立案、报备、调查等工作。牵头本局案件复核工作。办理证监会系统内外相关单位案件协查工作。牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作。
综合业务监管处
负责辖区期货经营机构和私募基金日常监管、现场检查等工作。负责辖区清理整顿各类交易场所的相关工作。负责辖区区域性股权市场的协调监管工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,牵头协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。
法律事务处
负责案件审理、行政处罚及执行工作。负责重大执法决定法制审核工作。负责辖区普法及诚信建设等工作。负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管。负责涉及本局的行政诉讼和行政复议等工作。
投资者保护工作处
负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价,监督管理辖区市场主体投诉处理工作,支持推动辖区纠纷调解。牵头全局投诉举报处理工作。牵头全局信息工作,负责地方政府和有关部门的综合性文字材料,负责辖区资本市场发展研究和信息收集、统计、分析与发布、报送等工作。牵头服务地方经济社会发展工作。根据工作需要,由局党委安排的其他工作。
参考资料
证监局领导.中国证券监督管理委员会.2023-07-26