中国证监会辽宁监管局成立于2004年3月,其历史沿革可追溯到1993年。1993年4月,经沈阳市人民政府批准,成立沈阳证券监督管理委员会。同年7月23日，经辽宁省人民政府批准，成立辽宁省人民政府证券委员会，下设办公室，负责日常工作。后又于1996年6月，成立了辽宁省证券监督管理委员会。1999年6月18日，经中国证监会批准，辽宁省证券监督管理委员会与沈阳证券监督管理委员会合并，正式组建中国证券监督管理委员会沈阳证券监管办公室（简称沈阳证管办）。2000年9月6日，经中国证监会批准，成立中国证监会沈阳稽查局，与沈阳证管办一套机构两块牌子。2004年3月1日，经中国证监会批准，沈阳证管办更名为中国证监会辽宁监管局，简称辽宁证监局；沈阳稽查局名称不变。

根据《证券法》和中国证监会的授权，辽宁证监局主要承担辽宁辖区（不含大连）的一线监管职责，并完成证监会系统的协作监管任务，具体包括：

（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；

（二）防范和处置辖区有关市场风险；

（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；

（四）依法依规整治非法证券期货活动；

（五）证券期货投资者教育和保护；

（六）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

辽宁证监局内设机构10个，分别为办公室（党务工作办公室）、纪检办公室、法律事务处、信息调研处、公司监管处、机构监管一处、机构监管二处、稽查处、综合业务监管处和投资者保护工作处。

于海联 女 中国证监会辽宁监管局党委书记、局长兼沈阳稽查局局长

张光荣 男 中国证监会辽宁监管局党委委员、副局长

赫荣祥 男 中国证监会辽宁监管局党委委员、副局长

胡可果 男 中国证监会辽宁监管局党委委员、副局长

张文生 男 中国证监会辽宁监管局党委委员、纪委书记 

赵　生 男 中国证监会辽宁监管局二级巡视员

石恩源 男 中国证监会辽宁监管局二级巡视员