专利权质押合同，以担保债务的履行，保证债权人的债权得以
实现。由于质押是一种新的担保形式，且专利权质押合同是一种新的担保合同，有许多问题需要进行研究，所以，本文将起一个抛砖引玉的作用，对专利权质押合同谈一点粗浅的意见，以供大家参考。
具备特征
《担保法》第79条规定：“以依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同。在此，出质人与
质权人所订立的书面合同为专利权质押合同。具体而言，专利权质押合同，是指合同当事人中的债务人或者第三人为了担保合同的履行而以自己依法享有的或者持有的专利权作为出质标的与合同债权人订立的质押合同。专利权质押合同中的专利权所有人或者持有人（以下统称“专利权人”）称为“
出质人”，专利权质押合同中的债权人称为“质权人”，被质押的专利权称为“质押标的”。
因此，发现专利权质押合同具有以下几个方面的特征：
（一）专利权质押合同是一种从
合同，它从属于债权人与债务人订立的主合同。《担保法》第5条规定：“担保合同是主合同的从合同，主合同无效，
担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定。专利权质押合同属于一种担保合同，所以，专利权质押合同是一种从合同。
（二）专利权质押合同是一种
要式合同。《担保法》第79条规定：“以依法可以转让的商标专用权，专利权、著作权中的财产权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门办理出质登记。质押合同自登记之日起生效”。而且，中华人民共和国专利局于1996年9月16日颁布的《
专利权质押合同登记管理暂行办法》（以下简称为《登记办法》， 1996年10月1日起生效）第3条也规定：“以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向中国专利局办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。”显然，以口头形式、电话、电报或者其他形式所订立的专利权质押合同无效。
但是，专利权质押合同既可以是单独订立的
书面合同，也可以是主合同中的担保条款。例如，《担保法》第93条规定：“本法所称的保证合同、抵押合同、质押合同、定金合同可以是单独订立的书面合同，包括当事人之间的具有担保性质的信函、传真等，也可以是主合同中的担保条款。”
（三）专利权质押合同以向管理部门登记为生效要件。这里所指的“管理部门”，在《登记办法》第2条作了明确规定：“
中国专利局是专利权质押合同登记的管理部门”。即专利权质押合同必须向中国专利局专利工作管理部申请登记，经登记后才能生效。《登记办法》第3条规定：“以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向中国专利局办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。”未经专利局登记的专利权质押合同不能产生法律效力。
（四）专利权质押合同与一般的专利权转让合同、专利权许可合同不同。作为一种担保行为，质押过程中一般不发生专利权的转移，即在专利权质押合同生效后，专利权不发生转移，仍属于出质人所有；而专利权转让合同生效后，即发生专利权的转移。另一方面，专利权转让合同是一种独立的主合同，而专利权质押合同是一种从合同，它依附于主合同，主合同无效，担保合同无效。《担保法》第“条规定：”出质人和质权人在合同中不得约定在债务履行期满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有。‘，因此，专利权质押合同不能导致专利权向质权人转移。另一方面，在专利权质押合同生效后，质权人虽然能够限制出质人的专利权，但质权人也不得实施该专利权。因此，专利权质押合同与专利权许可合同也不同。
标的分析
专利权质押合同的标的，实际上指的就是“出质的专利权”。作为质押合同标的的专利权必须为一项有效的权利。而判断其是否有效，应当从以下几个方面考查：
1．作为质押合同标的的专利权，首先必须是一项中国
专利权，即是由中国专利局根据中华人民共和国专利法授予的专利权。
众所周知，专利权具有地域性，即一项专利权只能在授予该专利权之法律的地域效力范围内有效，在该法律地域效力范围以外的任何国家或者地区都不具有法律效力。具体来说就是：只有中国专利局根据中华人民共和国专利法授予的专利权才能在
中华人民共和国领域内有效；反之，任何外国或者地区依据其国家或者地区的专利法所授予的专利权，在中华人民共和国领域内不具有法律效力。这样的外国或者地区的专利权对中国任何单位或者个人来说不是一项有效的专利权，因此，它不能作为质押合同的标的。当然，如果某外国人依照中国专利法的规定由中国专利局授予的专利权，仍然是一项有效的专利权，可以作为专利权质押合同的标的。
2．作为质押合同标的的专利权，必须仍处于法律规定的专利权保护期限内，超过了法律规定保护期限的专利权，就不能作为质押合同的标的了。
中国1985年4月1日生效的《专利法》第45条规定：“发明专利权的期限为15年，自申请日起计算。实用新型和外观设计专利权的期限为5年，自申请日起计算，期满前专利权人可以申请续展3年。‘，但是，1993年1月1日生效的修订的《专利法》第45条规定：”发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。“因此，一项作为质押合同标的的专利权是否仍处于专利权的保护期限内，要根据具体情况来看。第一，中国专利法所指的专利权有三种：一是
发明专利权，二是实用新型专利权，三是外观设计专利权。这三种专利权的保护期限分两种：一种是发明专利权的保护期限，另一种是实用新型和外观设计专利权的保护期限。第二，作为质押合同标的的专利权是根据1993年1月1日以前的专利申请取得的，还是根据1993年1月1日以后的专利申请取得的。如果是根据1993年1月1日以前的专利申请取得的专利权，那么，其专利权的保护期限适用修改前的《专利法》；如果是根据1993年1月1日以后的专利申请取得的专利权，则其保护期限适用修改后的《专利法》。而修改前的《专利法》和修改后的《专利法》所规定的保护期限是不相同的。
3．作为质押合同标的的专利权，必须是一项真实的专利权。
根据中国专利法的规定可知，只有经中国专利局审查批准授予专利权以后，一项发明创造才能享有专利权。正在申请审查阶段的发明创造，还不能享有专利权，因此，这样的发明创造不能作为质押合同的标的。另一方面，在专利局发布授予专利权公告之日起6个月内，任何人认为专利局授予的专利权不符合专利法有关规定的，可以请求专利局撤销该专利权。
《专利法》第44条规定：“被撤销的专利权视为自始不存在‘，。因此，被撤销的专利权不能作为质押合同的标的。
再者，自专利局公告授予专利权之日起满6个月后，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。《专利法》第50条规定：“宣告无效的专利权视为自始不存在。”所以，已经被宣告无效的专利权不能作为质押合同的标的。
最后，被放弃或者被视为放弃的专利权，也不能作为质押合同的标的。《专利法》第47条第1款第2项规定：“专利权人以书面形式放弃其专利权的”，自专利局公告之日起，其
专利权终止。同条第1款第1项还规定：“没有按时缴纳年费的”，其专利权被视为放弃。被视为放弃的专利权在恢复以前不具有法律效力。
资格义务
（一）出质人的资格分析
专利权质押合同的当事人包括出质人和质权人。由于质权人就是主合同中的债权人，所以，质权人没有什么值得讨论的。在此，我们专门对出质人的资格进行分析。
出质人既可能是主合同中的债务人，也可能是主合同之债务人之外的第三人。但是，无论是主合同之债务人还是债务人之外的第三人，都必须是依法享有有效专利权的人。
根据中国专利法的规定可知，专利权人包括专利权所有人和专利权持有人。如果出质人为专利权所有人，那么，这样的出质人，在一般情况下，是合格的；但是，如果出质人的专利权是与他人共有的，那么，根据《登记办法》第8条规定可知，只有全部共有人作为出质人，其专利权质押合同才是有效的，才予以登记。也就是说，共有人中的一个或者一部分，不能作为
出质人与
债权人订立专利权质押合同，即使是订立了这样的合同，专利权管理部门也不会给予登记，而不予登记的专利权质押合同是无效的。另一种情况是：如果中国的专利权所有人作为出质人以其专利权向外国人出质的，必须经国务院有关主管部门批准。办理质押合同登记时，要提交国务院有关主管部门的批准文件。
如果出质人为专利权持有人，则只有经出质人的上级主管部门批准，同意以该项专利权出质的，专利权持有人才能以这项专利权出质，这时的出质人才是合格的。 如果一项专利权已经作为某一质押合同的标的出质了，该专利权人能否再以这项专利权重复出质呢？关于专利权能否重复出质的问题，法律对此尚没有作出规定，但是，根据专利权所具有的性质来看，专利权不能重复出质。就专利权而言，它是一种独占权，包含有独占的
制造权、
销售权、
使用权和
进口权等，但是，这些权利是一个不可分割的整体。专利权一旦出质后，质权人即取得了对该项专利权的支配权，除非经质权人的同意，出质人不得转让或者许可他人使用，在这种情况下，专利权已不能再作为质押标的去担保另一个债权的实现。另一方面，质押金额与专利价值是出质人与质权人自愿选择的，质权人也不能认可高于其债权的质押金额而给他人留有余地。一旦债务清偿失败，折价或者拍卖、变卖后所得的价款，才是专利权作为质押标的的价值的最后实现。《担保法》第71条第3款规定：“质物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归出质人所有，不足部分由债务人清偿”。从这一点上讲，重复质押也是不现实的。
（二）出质人义务之分析
出质人的首要义务是向质权人交付专利证书及其他证明文件。专利证书是证明专利权是否存在以及其专利权是否归出质人所有的证明文件。交付专利证书以及其他证明文件具有以下几个方面的意义：1．证明作为质押标的的专利权是一项有效的权利；2．证明作为质押标的的专利权是归出质人所有的；3．表明从交付专利证书以及其他证明文件之日起，专利权人已不能自由行使其专利权了；4．作为质押标的的专利权一旦发生权利缺陷，如：专利权被宣告无效或者被撤销，专利局就会通知专利权人交回《专利证书》，从而，
质押权人就能准确的知道专利权所发生的变动，以便及时要求出质人提供其他的质物进行担保，以保护自己的权利；5．交付其他的证明文件，使得质权人能够全面了解专利权的情况，更好的行使和保护自己的权利；6．当债务人到期未履行其义务时，质权人将依据合同的约定或者《担保法》的规定将该专利权折价或者拍卖、变卖该专利权，从其拍卖或者变卖的价款中优先受偿；当质权人有了专利证书以及其他的证明文件时，行使拍卖、变卖行为就更加方便了。
出质人的第二项义务是维护其专利权的有效。使质押合同有效的前提是作为质押标的的专利权是有效的。在专利权质押合同生效以后，只有维护其专利权的有效，才能使质押合同继续有效，一旦作为质押标的的专利权不再有效了，相应的专利权质押合同也就不再有效了，因此，维护专利权的有效就成为出质人的义务。专利权人的这项义务包括以下几个方面的内容：
1．按时缴纳专利年费或称专利维持费。
2．专利权人不得主动提出放弃其专利权的声明。中国专利法规定专利权人可以随时以书面形式声明放弃其专利权，自专利局登记公告之日起，其专利权提前终止。因此，在质押合同的有效期间内，专利权人不得行使放弃专利权的权利，使其专利权提前终止。另一方面，对于依1993年1月1日前的专利申请所获得的实用新型或者外观设计专利权，其保护期限为5年，期满可续展3年。如果质押合同的有效期限包括其专利权的续展期限，那么，出质人必须在专利权的5年保护期限届满前向专利局提出续展申请，以维持其专利权的有效。没有按规定按时提出续展申请的，其专利权在保护期限届满后终止。
3．当专利权发生权属纠纷时，出质人应当积极主动地解决纠纷，使质权人的质权，不受来自他人的干扰。
4．在质押合同的有效期间，出质人不得转让其专利权，也不得许可他人使用其专利。《担保法》第80条规定：“本法第七十九条规定的权利出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的可以转让或者许可他人使用。”
变更注销
（一）专利权质押合同的变更
在专利权质押合同登记生效后，可能出现两种变更情况：
1．著录项目变更。在专利权质押合同的有效期间，由于专利权人对专利权的处分权受到了质权的限制，所以著录项目变更请求须得到出质人和质权人双方同意才可以提出。在提出著录项目变更请求时，除正常变更程序所需要的文件外，当事人还应当向专利局提交书面变更协议，经专利局专利工作管理部审核批准，变更程序才能继续进行，否则，将不予变更。
2．质押合同内容变更。在专利权质押合同的有效期间，如质权人、被担保的主债权种类及数额或质押担保的范围发生变更，或申请延长质押期限的，当事人应当向专利局提交书面变更协议、原《专利权质押合同登记通知书》及其他有关文件，填写《专利权质押合同登记变更申请表》，报专利局审查。经专利局审查合格后，办理登记变更手续。变更后的专利权质押合同继续有效。
（二）专利权质押合同登记的注销
专利权质押合同经专利局专利工作管理部登记后产生效力，具有担保作用。未经专利局登记的专利权质押合同不具有相应的效力。反过来，已登记的专利权质押合同被注销后，其效力也就终止了。根据《登记办法》的有关规定可知，专利权质押合同登记的注销有以下几种情形：
1．因质押合同期满而注销。如果专利权质押合同订有期限届满日期，并且未办理专利权质押合同延长质押期限变更登记的，那么，在约定日期到来时，其担保效力即终止。
2．因债权提前得以清偿或其他原因，当事人要求提前解除质押合同登记的，当事人约定向专利局提交《专利权质押合同登记通知书》、
合同履行完毕凭证、书面协议及其他证明材料，经专利局审核后办理注销登记。
3．专利权因被宣告无效、撤销或者其他原因丧失的，当事人约定在收到通知之日起7日内持专利权丧失凭证和原《专利权质押合同登记通知书》，向中国专利局办理质押合同登记注销手续。
4．因主合同无效致使质押合同无效的，当事人应当向中国专利局办理质押合同登记注销手续。
对于一切形式的注销登记申请，经专利局审核后，向
当事人发出《专利权质押合同登记注销通知书》。专利权质押合同自登记注销之日起失效。
专利权质押合同登记注销后导致以下四个方面的效果：1．专利权质押合同的担保作用终止；2．如果专利权继续有效，那么，原出质人可以就此专利权重新设定质押；3．如果质押合同是因专利权被宣告无效、撤销或者其他原因失效而被注销登记的，债权人可以要求债务人重新提供担保；4．如果因质押期限届满而导致专利权质押合同登记注销的，专利权仍回归出质人，出质人对其专利权的权利就成为完整的权利了，不再受质权的限制。
内容简介
专利权质押合同
前言：
第1条 被担保的主债权种类。
第2条 质押期限。
第3条 专利件数、名称、专利号、申请号、颁证日。
第4条 质押担保的范围
第5条 质押的金额与支付方式
第6条 对质押期间进行专利权转让或实施许可的约定
第7条 对质押期间维持专利权有效的约定
第8条 出现专利纠纷时出质人的责任
第9条 质押期间专利权被撤销或被宣告无效时的处理
第10条 违约及索赔
第11条 争议的解决方法
第12条 质押期满而债权不能按时实现时，质物的处置方式
第13条 当事人认为需要约定的其他事项
第14条 合同签订日期、签名、盖章
出质人（全体专利权人）：_______________
质权人：_______________________________
代理人：_______________________________
专利权质押合同登记指南
一、质押是《中华人民共和国担保法》规定的担保方式之一。专利权质押是指债务人或者拥有专利的第三人将其专利权移交全权人占有，以此作为债务的担保，当债务人不能如期履行债务时，债权人有权依法以该专利要权折价或者以拍卖、变卖该专利权的价款优先受偿。
其中，债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，用以质押的专利权为质物。
二、出质人与质权人应当订立书面专利权质押合同（以下简称质押合同），并向中国专利局办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。
三、当事人向中国专利局提交（寄交或面交）以下文件并按规定缴纳登记费。
（1）质押合同登记申请表。
该表格由中国专利局统一印制。当事人应认真填写，并签名盖章。
（2）主合同和质押合同
合同是指经济合同，质押合同是主合同的从合同，可以单独订立，也可以是主合同中的担保条款，内容应包括按《专利权合同登记管理暂行办法》中规定的有关条款。
（3）出质人的合法身份证明。
出质人的身份证明材料应与其在专利申请文件中的记载保持一致。如果一项专利有两个以上的共同专利权人，则出质人应为全体专利权人，并出具全体同意出质的书面证明 出质人为全民所有制单位时，应得到上级主管部门批准：中国单位或个人向境外出质专利权时，须经国务院主管部门批准。办理登记时应出具批准文件。
（4）委托书及代理人的身份证明。
代理人受委托办理登记时，要出具委托书及其身份证明，作为具体承办的联系人应出具本单位的授权委托书及其个人身份证明、企业营业执照副本。
（5）专利权的有效证明
指用作质物的所有专利的专利证书复印件，专利年费收据复印件等其他证明专利有效文件。
（6）专利权出质前的实施及许可情况。
包括实施规模、经济效益、许可次数、许可合同等。
（7）其他有关材料，如公证书、评估材料等。
四、专利权质押合同的主要条款：
（1）前言
当事人签订本合同的主要目的、基本情况。
（2）出质人、质权人及代理人、联系人的姓名（名称）、通讯地址。
联系人系指出质人、质权人自己办理登记具体承办人，代理人系指受出质人、质权人的委托代办登记的人员。地址应确保通讯无误。
（3）被担保的主债权种类
指质押担保的主债权性质及债务基本情况，属于何种法律上的原因产生的债权，如金钱债权、特定物给予债权等，应与主合同保持一致。
（4）专利件数、名称、专利号、申请日、颁证日。
本款要求的内容应与专利证书的记载相同。
若用作质物的专利不止一件，应分别填写清楚。
（5）债务人履行债务的期限
指债务清偿债务的时间，在些期间，当事人依法享有相应的权利和义务。根据《担保法》，质权与其担保的债权同时存在，但质物（专利权）的有效期可能短于债务期限，所以履行债务的期限应在专利有效时间内，可称为质押期限。据此期限可以明确质权人开始实现质权的时间，以保障当事人的合法权益。
（6）质押担保的范围
可以是以下几种费用的全部或其中几项：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用、实现质权（变卖、拍卖或折价等）费用、专利年费、处理专利纠纷费用、转让或许可他人实施时可能产生的违约金、赔偿金、向第三人提存收益所需的保管费等。
（7）质押的金额
指被担保的主债权以金钱来衡量的数量，不属于金钱债权的，应注明债权标的数量和价款，以明确实现质权时就质物优先清偿的债务数额。
（8）质押金支付方式 以已往债务，不需约定支付方式；对因借贷、予付款等形成的未来债务，质押金的支付时间、地点、次数等由当事人约定。
（9）以质押期间进行专利权转让或实施许可的约定
指是否可以转让或许可，若可以转让或许可对相应收益的保管、处置所做的约定等。
（10）质押期间维持专利权有效的约定。
专利年费由谁交纳；
出现专利纠纷时，一般以出质人负责处理为宜，也可由当事人另行约定；
专利权被撤销或被宣告无效时的处理，包括应诉及补救责任由哪方承担，一旦专利权被撤销或宣告无效，各方相应的对策等。
《担保法》规定，质权人有妥善保管质物的义务，但是考虑到专利事务的特点，当事人可慎重约定。
（11）违约及索赔
当事人违反以上约定给另一方造成损失时，对方相应的索赔办法。
（12）争议的解决办法
在合同执行过程中产生争议时，当事人是协商解决或者约定以其他方式解决。
（13）质押期满债务的清偿方式
质押期满，若债务不能得以清偿时，质权人可以与质权人协议以质物折价，也可以依法拍卖、变卖，以所得款项用以清偿债务，但不得约定质物自动移转为质权人所有。
（14）当事人认为需要约定的其他事项
对质押期间质物所值明显减少时，或其他异常情况下如何处理等。
（15）合同签订日期，当事人签名、盖章。
五、登记变更
（1）对质押期间的专利着录项目作变更时，当事人应出具书面同意变更的协议和原《专利权质押合同登记通知书》，经质押合同登记管理部门审核批准后，着录项目变更程序才能继续进行。
（2）变更质押合同内容的，当事人应出具书面协议、原登记通知书，填写《专利权质押合同登记变更申请表》，报质押合同登记管理部门审批。
六、需要补正的，当事人应按补正通知书的要求进行补正。
七、对出现下列情况之一的质押合同，将不予登记。
（1）专利权人身份证明于专利文档的记载不符；
（2）专利权存在纠纷或已终止；
（3）质押期限超过专利有效期；
（4）合同约定债务未受清偿时，质物自动归质权人所有；
（5）其它原因。
八、需要办理登记注销的情况：
（1）专利权因故丧失；
（2）主合同无效、导致质押合同无效；
（3）质押 期满；
（4）其他原因。
九、质押合同自登记注销之日起失效。
（1）当事人提交原登记通知书、书面协议及其他证明材料；
（2）经专利局审核后，发出《专利权质押合同登记注销通知书》；
（3）质押期限届满后15日内当事人不主动办理注销登记的，该合同登记将被自动注销。登记注销日以届满日为准。
十、期满债务未履行完毕的，当事人可依约或依法处置质物
出质人：____________________
通讯地址：__________________
法定代表人：________________
质权人：____________________
通讯地址：__________________
法定代表人：________________
签订日期：__________________
登记日期：__________________
质押期限：_______至_________
中华人民共和国专利局监制